¿Identificas a tus clientes de manera correcta? DNI, escrituras, titular real
¿Clasificas a tus clientes en función del riesgo? KYC
¿Haces búsquedas en listas de riesgo para averiguar su idoneidad?
¿Identificas el propósito de negocio y haces seguimiento continuo de la relación de negocio?
Deber de información:
¿Realizas un examen especial de las operaciones o los clientes cuando observas alguna operativa sospechosa?
¿Dispones de un protocolo de comunicación al Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo (SEPBLAC)?
¿Tienes un informe de autoevaluación del riesgo (riesgo de la empresa) anual?
Conservación Documental:
¿Conservas los documentos de manera correcta el plazo legalmente establecido (10 años)?
¿Tienes un sistema de alertas para desactualización de documentos?
Medidas de Control Interno:
¿Tiene nombrado un representante a nivel interno ante el SEPBLAC?
¿Tienes comunicado el representante ante el SEPBLAC? Solo sujetos grandes
¿Tienes un manual de procedimientos internos y está puesto a disposición de los empleados? Solo sujetos grandes
¿Tiene usted constituido un Órgano de Control Interno y Comunicación? Solo sujetos grandes
¿Haces anualmente un informe de experto anual? Solo sujetos grandes
¿Tiene tu personal conocimiento sobre la normativa de Prevención de Blanqueo?
¿Haces un control de la idoneidad de los empleados?
¿Has hecho un autoanálisis del riesgo?
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Confusiones habituales
- Todos los sujetos obligados tienen obligaciones, si bien es verdad los sujetos obligados considerados grandes (10 o más empleados y más de 2 millones de cifra de negocio o balance general) tienen más obligaciones en el grupo de Control Interno.
- Esto solo representa el cumplimiento de un subapartado dentro del apartado de Medidas de Control Interno, hay muchas más obligaciones para cumplir con la Ley.
- En el artículo 2.1 de la Ley se especifican los sujetos obligados de la Ley, además se puede realizar una consulta ante el SEPBLAC https://www.sepblac.es/es/consultas-al-sepblac/ .
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